Витяг з інструкції про призначення
та проведення судових експертиз та
експертних досліджень
Інструкція затверджена наказом
МЮ України №53/5 від 8.10.1998р.



Технічна експертиза документів



23. Технічна експертиза документів поділяється на експертизу реквізитів документів,
експертизу друкарських форм та експертизу матеріалів документів.
24. Головними завданнями технічної експертизи реквізитів документів є:
24.1. Установлення фактів і способів унесення змін до документів (підчистка,
травлення, дописка, переклеювання фотокарток, літер тощо) та виявлення їх первинного
змісту.
24.2. Виявлення залитих, замазаних, вицвілих та інших слабко видимих або
невидимих текстів (зображень) на різних матеріалах, а також текстів (зображень) на
обгорілих та згорілих документах за умови, що папір, на якому вони зображені, не
перетворився на попіл.
24.3. Установлення виду та ідентифікація приладів письма за штрихами.
24.4. Визначення відносної давності виконання документа або його фрагментів, а
також послідовності нанесення штрихів, що перетинаються.
24.5. Установлення цілого за частинами документа.
24.6. Установлення документа, виготовленого шляхом монтажу із застосуванням
копіювально-розмножувальноі та комп'ютерної техніки.
24.7. Ідентифікація особи, яка надрукувала машинописний текст, виготовила
зображення відтиску печатки за особливостями навичок виконавця.
25. Головними завданнями експертизи друкарських форм є:
25.1. Установлення особливостей виготовлення друкарських засобів (форм) і
відображення їх у відбитках.
25.2. Установлення належності літер певному комплекту шрифту.
25.3. Установлення типу, системи, марки, моделі та інших класифікаційних категорій
друкарської техніки (друкарські машини, касові, телеграфні, інші літерно-цифрові
апарати), ідентифікація цих засобів за відбитками їх знаків; установлення зміни
первинного тексту документа, виконаного на друкарській машині.

25.4. Установлення типу, системи, марки, моделі копіювально-розмножувальної
техніки (електрофотографічні апарати, факси) та ідентифікація засобів копіювально-
розмножувальної техніки за їх відбитками.
25.5. Установлення способу нанесення відтисків печаток, штампів, факсиміле;
ідентифікація печаток, штампів, факсиміле тощо за їх відтисками; відповідність часу
нанесення відтисків печаток, штампів даті виготовлення документа.
25.6. Установлення типу та ідентифікація комп'ютерної техніки за виготовленим за їх
допомогою документом.
26. Експертизою матеріалів документів установлюються рід, вид (інша класифікаційна категорія) матеріалів, на яких і за допомогою яких виконувався (виготовлявся) документ (папір, барвники, клейкі речовини та ін), а також їх спільна (різна) родова (групова) належність; визначення абсолютного часу виконання штрихів рукописних записів у документах.
Орієнтовний перелік вирішуваних питань
До пункту 24.1.
Чи вносились у текст документа зміни? Якщо вносилися, то яким чином (підчистка, дописка, травлення, виправлення тощо) і який зміст первинного тексту?
Чи була замінена в документі фотокартка?
Чи замінювались у документі (договорі, зошиті, книзі, медичній картці тощо) аркуші?
До пункту 24.2.
Який зміст замаскованого (зафарбованого, забрудненого, замазаного тощо) тексту?
Який зміст знебарвленого тексту?
Чи є в даному документі (аркуші паперу) невидимий текст і якщо є, то який саме?
Чи є на документі (аркуші паперу) удавлені штрихи, утворені писальним приладом (знакодрукувальним пристроєм тощо)? Якщо є, то який зміст тексту, що утворений удавленими штрихами?
Чи є на обгорілих аркушах який-небудь текст і (або) зображення? Якщо є, то який (яке) саме?
До пункту 24.3.
Писальним приладом якого типу виконано рукописні тексти (підписи) у наданому документі?
Яким чином виконаний підпис від імені громадянина Н..., текст документа (за допомогою технічних засобів чи пишучим приладом )?
Чи виконані записи пишучим приладом (кульковою ручкою, перовою ручкою, олівцем тощо), наданим на дослідження?
До пункту 24.4.
Чи виготовлені (виконані) дані документи (фрагменти документа) у різний час? У якій послідовності виконувались реквізити даного документа (підпис, відтиск печатки тощо)?
До пункту 24.5.
Чи становили раніше одне ціле надані на експертизу (дослідження) частини документа?
Чи належали надані на експертизу частини документа визначеному документу (накладній, видатковому касовому ордеру тощо)?
До пункту 24.6.
Чи виготовлено наданий документ шляхом монтажу за допомогою комп'ютерної або копіювально-розмножувальної техніки?
Чи використані для створення змонтованого документа документи, вилучені у гр.Н.?
До пункту 24.7.
Чи намальовано бланк документа даною особою?
Чи вирізана печатка, відтиск якої є на даному документі, певною особою?
Чи певною особою надруковано наданий машинописний текст?
До пункту 25.1.
Який спосіб (способи) поліграфічного друку використано під час виготовлення даного документа?
Яким способом (з використанням набору друкарського шрифту, шляхом рисування тощо) виготовлена дана друкарська форма?
Чи з одного набору (одного стереотипу, одним кліше) надруковані дані документи (наводяться їх найменування)?
Чи відповідає даний цінний папір (грошова купюра, облігація, лотерейний білет тощо) за своїми характеристиками аналогічним цінним паперам, що виготовляються Держзнаком України (або вказати іншого виробника)?
До пункту 25.2.
Чи є літери, знайдені в даної особи, частиною шрифтової каси (зазначаються гарнітура, кегль) даної друкарні?
До пункту 25.3.
Яким друкарським засобом (тип, марка, модель) виготовлено текст (зображення) у даному документі?
До пункту 25.4.
Який тип, система, марка копіювально-розмножувального апарата, на якому виготовлений текст?
Чи виготовлено наданий документ (відбиток) на даному копіювально-розмножувальному апараті, зразки відбитків якого надані для порівняльного дослідження?
Чи виготовлено надані документи (відбитки) на одному й тому самому копіювально-розмножувальному апараті?
До пункту 25.5.
Яким способом нанесений відтиск печатки (штампа, факсиміле)?
Чи нанесено відтиск печатки (штампа, факсиміле) в даному документі наданою печаткою (штампом, факсиміле)?
Чи нанесено відтиск печатки (штампа, факсиміле) в наданому документі печаткою (штампом, факсиміле), експериментальні та вільні зразки відтисків якої надані для порівняльного дослідження?
Чи нанесено відтиск печатки (штампа, факсиміле) в наданих документах однією і тією самою печаткою (штампом, факсиміле)?
Чи нанесений відтиск печатки (штампа) у той час, яким датований документ?
До пункту 25.6.
Який тип принтера, на якому виготовлений текст?
Чи виготовлено наданий документ на принтері, зразки роздрукованих текстів якого надані для порівняльного дослідження?
Чи виготовлено надані документи на одному чи на різних принтерах?
До пункту 26.
До якого роду, виду (іншої класифікаційної категорії) належить матеріал документа (папір, клей, фарбувальна речовина штрихів записів тощо)?
Чи мають спільну родову (групову) належність матеріали даного примірника друкованої продукції або документа (папір, клей, картон, фарбувальна речовина та ін.) з матеріалами, вилученими з певного місця (склад, цех, квартира та ін)?
Чи належать надані аркуші паперу до різних партій випуску? Чи написано текст фарбою з даної ємкості?
Чи виготовлений рукописний текст у той час, яким датований документ? У який період часу був виконаний рукописний текст у наданому документі? В один чи різні періоди часу виконано рукописні тексти в наданих документах? Чи в один період часу були виконані рукописні текст та підпис у наданому документі?
27. Призначаючи експертизу з метою ідентифікації друкарських засобів, до
експертної установи слід надіслати порівняльні матеріали: вільні, а також
експериментальні зразки - відбитки, виготовлені за допомогою цих засобів. Вільні зразки
надаються по змозі, експериментальні - в обов'язковому порядку. Кожний вид зразків
потрібно надавати не менше як у трьох примірниках.
Вільні зразки слід відшукувати серед відбитків, які за часом виконання були б якомога більше наближені до досліджуваного відбитка.
28. Якщо для ідентифікації друкарських машин неможливо вишукати вільні зразки,
які б збігалися за часом виконання з текстом, що досліджується, слід з'ясувати, чи не
ремонтувалась машина в період між виконанням досліджуваного тексту та виконанням
вільних зразків, що саме ремонтувалось, зокрема чи не замінювався шрифт (цілком,
частина, яка саме)?
Експериментальні зразки друкарських машин повинні мати всі знаки в порядку їх розміщення на клавіатурі машини, показувати максимальну довжину рядків та всіх інтервалів між ними.
Доцільно також при виготовленні експериментальних зразків друкувати знаки у тих комбінаціях, у яких вони наявні в досліджуваному тексті.
Якщо текст, що досліджується, надрукований через копіювальний папір, слід додатково надати зразки, виконані через копіювальний папір.
29. Для ідентифікації печаток та штампів експертові направляються вільні зразки на
п'яти-шести документах та експериментальні зразки у вигляді максимально чітких
відбитків на білому гладкому папері, нанесених з різним натиском та з різною кількістю
мастики.
Вільні зразки відтисків печаток (штампів) повинні бути порівнянними за часом нанесення з наданими на дослідження відтисками.
30. Для ідентифікації касових апаратів експериментальні зразки повинні мати всі
знаки чека, що досліджується. Як вільні зразки направляються чеки, які вибиті на даному
апараті і мають якомога більше знаків досліджуваного чека. Важливо, щоб зразки і
досліджуваний чек мали якомога менший розрив у часі їх виготовлення.
31. Для ідентифікації засобів копіювально-розмножувальної техніки повинні
надаватися виготовлені з їх допомогою експериментальні відбитки не менше ніж у п'яти
примірниках та вільні, порівняні за часом виготовлення із наданими для дослідження
документами.
32. Для ідентифікації особи за ознаками навичок роботи на друкарській машині
(розміщення заголовка, ширина полів, виділення абзаців, розміщення виносок та ін.)
надаються:
вільні зразки на декількох аркушах у вигляді текстів, однотипних з досліджуваним (службові листи, статті та ін.), надруковані даною особою приблизно в той самий час, що й досліджуваний текст;
експериментальні зразки тексту обсягом у два-три аркуші, однотипного з тим, що досліджується, надруковані під диктовку особою, що підлягає ідентифікації.
Експериментальні зразки відбираються не менше ніж у три прийоми з невеликим розривом у часі. Це підвищує можливості виявлення відносно стійких ознак навичок виконавця.
33. Для ідентифікації особи, яка нарисувала (вирізала) друкарську форму, надаються
вільні зразки відтисків, однотипних з досліджуваним (по змозі), та експериментальні -
виконані особою, яка підлягає ідентифікації, з пам'яті і шляхом зарисовування з оригіналу.
До відбору зразків доцільно залучати експерта (спеціаліста).
34. Призначаючи експертизу з метою встановлення відповідності способу
виготовлення бланка, іншої поліграфічної продукції зразкам, як порівняльний матеріал
надаються бланки справжніх документів з такими самими поліграфічними даними
(підприємство - виробник, рік видання, тираж, номер замовлення).
35. Для запобігання пошкодженням кожний з досліджуваних документів слід
зберігати в окремому конверті; невеликі - у розгорнутому вигляді, а великі - згорнутими
за наявними складками. Прошивати документи, робити на них будь-які написи,
підкреслювати або обводити фрагменти, які підлягають дослідженню, забороняється.
36. При призначенні експертиз стосовно документів, виготовлених за допомогою
копіювально-розмножувальної техніки, необхідно вжити заходів для збереження її у
такому стані, у якому вона перебувала на час вилучення. Не дозволяється здійснювати
будь-які операції з такою технікою до її направлення на експертизу.
37. Для розв'язання ідентифікаційних завдань щодо документів, виготовлених за допомогою комп'ютерної техніки, необхідно надавати цю техніку в комплекті (принтер, з'єднувальні та мереживі кабелі, системний блок комп'ютера або інсталяційний диск з драйвером принтера). До направлення комп'ютерної техніки на експертизу будь-яка робота на ній не дозволяється. При призначенні судово-технічної експертизи стосовно таких документів слід урахувати доцільність призначення судової експертизи комп'ютерної техніки та програмних продуктів з метою виявлення документів в електронній формі та фіксації інформації, що міститься на жорсткому диску системного блока.
38. Принтери (особливо струминні) слід направляти на експертизу у найкоротший
термін, оскільки застигання барвника може призвести до змін у вигляді та характері
нанесення барвника на папір.
39. При призначенні експертиз стосовно документів, виготовлених за допомогою
комп'ютерної техніки, необхідно з'ясувати, чи змінювались знімні частини (картриджі)
або чи піддавались ремонту які-небудь вузли принтерів. Якщо картриджі лазерних
принтерів змінювались, необхідно вжити заходів щодо розшуку відпрацьованих
картриджів та подати їх на дослідження. Для проведення експертизи необхідно також
вилучити вільні зразки, які були виготовлені на вилученому принтері в період, що
відповідає періоду виготовлення досліджувальних документів.